CFTC impõe proibições de trading a ex-executivos da FTX e Alameda

O Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova Iorque emitiu na terça-feira ordens de consentimento relacionadas com uma ação de fiscalização de 2022 contra a antiga diretora executiva da Alameda Research, Caroline Ellison, e o cofundador da exchange de criptomoedas FTX, Zixiao Wang, conhecido como Gary Wang. De acordo com um artigo publicado pela Cointelegraph, as ordens impostas pela Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos determinaram que ambos os ex-executivos ficassem proibidos de negociar durante cinco anos, devido ao papel que desempenharam no colapso da plataforma.

Para além da proibição de negociação, a CFTC ordenou que Ellison ficasse impedida de se registar como profissional do setor durante dez anos, enquanto Wang recebeu uma proibição de registo de oito anos. Segundo David Miller, diretor de fiscalização da CFTC, as ordens refletiram a assistência material prestada por Wang e Ellison nas investigações relacionadas com a FTX conduzidas pela comissão.

Este processo civil é distinto dos casos criminais que envolveram o uso indevido de fundos de clientes na FTX. No âmbito dos processos criminais, Caroline Ellison foi condenada a dois anos de prisão, enquanto Gary Wang recebeu uma pena correspondente ao tempo já cumprido em detenção preventiva.

Num desenvolvimento paralelo, na quarta-feira, os advogados que representam o governo norte-americano no mesmo tribunal apresentaram a sua oposição a uma moção de arquivamento apresentada por Gannon Ken Van Dyke, um soldado norte-americano acusado de ter obtido mais de quatrocentos mil dólares através de contratos de eventos na plataforma de mercados de previsão Polymarket, utilizando informação não pública. Van Dyke esteve envolvido na operação militar que removeu o Presidente venezuelano Nicolás Maduro do poder em janeiro.

A moção de arquivamento apresentada por Van Dyke em 31 de julho incluía alegações de que a Lei de Bolsas de Mercadorias, central em três das acusações que enfrenta, era ambígua ao tratar contratos de eventos como swaps sob a jurisdição da CFTC. Na sua resposta de quarta-feira, o governo norte-americano argumentou que Van Dyke apresentava hipóteses, casos extremos e litígios em curso sobre leis estaduais de jogo que não eram necessários para avançar com o processo.

Sean Buckley, procurador adjunto dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova Iorque, afirmou que a moção de Van Dyke pedia ao tribunal que fizesse uma determinação factual inadequada para a fase de moção de arquivamento. Buckley sustentou que o argumento de Van Dyke se baseava em alegações especulativas sobre factos, fundamentadas em inferências inadequadas da acusação e conclusões incorretas sobre a natureza das acusações, para alegar que os factos não constituíam propriedade.

Até sexta-feira, o tribunal não tinha publicado qualquer decisão sobre a moção no registo público do processo.